实力严重不对等的证券执法“战争”
来源: 转载自北京安邦信息
发布日期: 2008/01/03
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凡在资本市场中“游历”过的人都清楚,这个市场的参与者,皆躲在屏幕后方,熙熙为利而来,攘攘为利而往。他们违法违规,不会大动干戈,只需轻动手指,便可于无形中给其他人带来损失。清华大学曾做过一个统计,如果严格按照法律法规来计算,市场上同时会有几千起案子要办。而最新的稽查体制确立前,证监会及其派出机构所有的稽查力量仅仅300人左右。要知道,正是这“300勇士”冲杀在稽查执法“战争”最前线。“通常一个人手上,会有四五个案子同时在办,压力相当大。”一知情人士无奈苦笑,“某次报告会上,某办案人员讲述案情过程中,‘一不小心’就由一个案子串到另一个案子。”网络、手机等新渠道的发明,极大扩充了证券执法战争的纵深,使得证券违法违规更如“羚羊挂角,跟踪难寻”。知情人士说,“调查、取证、证据保全更难上加难。‘带头大哥777’王秀杰就是通过长春一家小酒店的网络发号施令,调查过程中,执法人员锁定上网痕迹,以公证或证人见证形式转化为纸面证据,化无形为有形。”同时一组数据表明,一件涉嫌违反证券法律法规的案件,从立案、调查、认定,到行政处罚委员会做出处罚,平均需要花费的时间是240-250天。考虑到资本市场的违规者数量,这确实是场实力极不对等的“战争”,敌众而我寡。